Hàng loạt sai phạm về công bố thông tin, Transimex bị xử phạt 555 triệu đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 346/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Transimex - Hose: TMS (địa chỉ: 172 Hai Bà Trưng, phường Tân Định, Tp.Hồ Chí Minh) với tổng số tiền 555 triệu đồng do nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, Transimex bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin. 

Công ty chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên về việc không còn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng trên trang thông tin điện tử của doanh nghiệp, của Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh và Hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 24 giờ kể từ ngày không còn đáp ứng điều kiện công ty đại chúng (27/1/2026). 

Công ty Cổ phần Transimex bị cơ quan chức năng xử phạt với số tiền 555 triệu đồng do nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Ảnh: TMS).

Đồng thời, doanh nghiệp cũng chậm công bố dưới 15 ngày đối với một số tài liệu phục vụ Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2025 trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HOSE.

Do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định, Transimex tiếp tục bị phạt 65 triệu đồng. Theo cơ quan quản lý, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024 và năm 2025 của doanh nghiệp không trình bày đầy đủ số liệu, giá trị các giao dịch với bên liên quan theo quy định tại Thông tư số 96/2020/TT-BTC.

Ngoài ra, doanh nghiệp bị phạt 175 triệu đồng vì công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, tại Báo cáo tình hình quản trị năm 2024, các giá trị giao dịch giữa Transimex với Công ty Cổ phần Transimex Logistics và Công ty Cổ phần Cảng Transimex được ghi nhận không thống nhất với số liệu tại Báo cáo tài chính riêng năm 2024 đã được kiểm toán. 

Tương tự, tại Báo cáo tình hình quản trị năm 2025 số liệu giao dịch với Công ty TNHH MTV Transimex Hi Tech Park Logistics, Công ty Cổ phần Cảng Mipec và Công ty Cổ phần Transimex Shipping cũng sai lệch so với Báo cáo tài chính riêng năm 2025 đã được kiểm toán.

Đối với hành vi này, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước buộc Transimex thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là cải chính thông tin theo quy định.

Bên cạnh đó, Transimex bị phạt 85 triệu đồng do chậm báo cáo từ 15 ngày trở lên đối với văn bản thông báo kèm danh sách cổ đông do Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam cung cấp (ngày 29/1/2026).

Trong khi doanh nghiệp phải thực hiện báo cáo trong thời hạn 15 ngày kể từ khi không còn đáp ứng điều kiện công ty đại chúng về cơ cấu cổ đông.

Cuối cùng, doanh nghiệp bị xử phạt 137,5 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan. 

Theo kết luận thanh tra, trong các năm 2024, 2025 và giai đoạn từ ngày 1/1/2026 đến 20/5/2026, Transimex đã phát sinh các giao dịch cung cấp dịch vụ, sử dụng dịch vụ và cho thuê tài sản với các công ty có liên quan đến người nội bộ của doanh nghiệp nhưng chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị thông qua theo đúng thẩm quyền trước khi ký kết hợp đồng.

Cũng liên quan xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán; UBCKNN ban hành Quyết định số 348/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Đầu tư Thành Thành Công số tiền 92,5 triệu đồng.

Nguyên nhân là vì doanh nghiệp này thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định (đối với mã trái phiếu TTCCH2428001; TTCCH2428002; TTCCH2124003 và TTCCH2226001).