Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có văn bản yêu cầu CTCP Chứng khoán Hòa Bình (HNX: HBS) không được tự ý bán thanh lý cổ phiếu trên các tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
Động thái này được đưa ra sau khi ĐHĐCĐ thường niên năm 2026 của HBS thông qua nghị quyết giao Hội đồng quản trị phối hợp với Ban Tổng Giám đốc xây dựng phương án bán thanh lý cổ phiếu trên 481 tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
UBCKNN yêu cầu HBS không được tự ý bán hơn 10,2 triệu cổ phiếu trên tài khoản khách hàng.
Theo UBCKNN, công ty chứng khoán không được sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi chưa được khách hàng ủy thác hoặc trái quy định pháp luật; không được xâm phạm tài sản, quyền và lợi ích hợp pháp của khách hàng.
Cơ quan quản lý nhấn mạnh HBS không được tự ý bán thanh lý cổ phiếu trên các tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư.
Đồng thời, UBCKNN yêu cầu HBS tuân thủ đầy đủ các quy định về quản lý tài sản khách hàng và cho biết sẽ xử lý nghiêm các hành vi lạm dụng, chiếm dụng hoặc sử dụng tài sản khách hàng trái quy định.
Trước đó, tại ĐHĐCĐ thường niên 2026, HBS cho biết đã rà soát số dư chứng khoán trên 481 tài khoản tính đến ngày 11/5/2026, ghi nhận hơn 10,22 triệu cổ phiếu thuộc 501 mã chứng khoán, với tổng giá trị danh mục hơn 91,65 tỷ đồng.
Theo tài liệu đại hội, HBS cho rằng số chứng khoán này liên quan đến các dòng tiền đang được doanh nghiệp rà soát.
Công ty dự kiến trong trường hợp thực hiện thanh lý, toàn bộ số tiền thu được sẽ được phong tỏa và hoàn trả vào tài khoản quỹ bảo trì phần sở hữu chung của cư dân dự án Iris Garden.
Tuy nhiên, UBCKNN khẳng định việc xử lý tài sản trên tài khoản khách hàng phải tuân thủ đúng quy định pháp luật. Công ty chứng khoán không được tự ý định đoạt tài sản của khách hàng nếu không có sự ủy thác hoặc căn cứ pháp lý hợp lệ.