Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 409 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán LPBank (LPBS).
Theo quyết định xử phạt, LPBS bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán theo Điểm đ khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020.
Công ty cũng để xảy ra việc khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản; tại một số thời điểm, LPBS còn giải ngân cho vay ký quỹ vượt hạn mức của một số khách hàng, dẫn tới mức phạt bổ sung 125 triệu đồng.
UBCKNN xử phạt Chứng khoán LPBank 887,5 triệu đồng.
LPBS tiếp tục bị phạt 250 triệu đồng vì cung cấp các dịch vụ phải báo cáo trước cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhưng chưa thực hiện nghĩa vụ này. Từ ngày 17/4/2025 đến 23/7/2025, Công ty đã triển khai dịch vụ phong tỏa, giải tỏa tài khoản chứng khoán theo yêu cầu khách hàng và cung cấp dịch vụ theo dõi, cập nhật tình trạng chứng khoán cho khách hàng và bên thứ ba để phục vụ theo dõi tài sản bảo đảm mà chưa gửi văn bản báo cáo UBCKNN.
Công ty bị xử phạt thêm 225 triệu đồng do không đảm bảo tính chính xác của hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng TMCP Lộc Phát Việt Nam. Nội dung về loại hình trái phiếu trong Phương án phát hành và Bản công bố thông tin trước khi phát hành trái phiếu mã LPBL2326009 có sự không thống nhất về tiêu chí “nợ thứ cấp”, cho thấy LPBS chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm rà soát hồ sơ.
Ngoài ra, Công ty bị phạt 85 triệu đồng vì không gửi các báo cáo bắt buộc, gồm Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền năm 2023–2024 và Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro rửa tiền năm 2023 cho Ngân hàng Nhà nước và UBCKNN. LPBS cũng bị phạt 77,5 triệu đồng do bổ nhiệm Trưởng phòng Kiểm toán nội bộ khi nhân sự chưa đáp ứng điều kiện về bằng cấp, chứng chỉ chuyên môn theo quy định.
Tổng cộng, với các vi phạm trên, Chứng khoán LPBank bị xử phạt 887,5 triệu đồng.
